1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全方面了解本公司的经营成果、财务情况及未来发展规划，投资者应当到网站仔细阅读年度报告全文。

  2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

  4 天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

  公司以实施利润分配方案时股权登记日的总股本为基数，向全体股东按每股派发现金红利0.20元（含税），不转增股本，不送红股，剩余未分配利润结转下一年度。

  公司的主营业务为铝板带箔的研发、生产与销售业务。根据《国民经济行业分类》（GB/T 4754-2011）及《上市公司行业分类指引（2012年修订）》的划分标准，公司所处行业为“有色金属冶炼和压延加工业（C32）”之“有色金属压延加工（C326）”之“铝压延加工行业（C3262）”。

  公司的主营业务为铝板带箔的研发、生产与销售业务。根据《国民经济行业分类》（GB/T 4754-2011）及《上市公司行业分类指引（2012年修订）》的划分标准，公司所处行业为“有色金属冶炼和压延加工业（C32）”之“有色金属压延加工（C326）”之“铝压延加工行业（C3262）”。

  （1）2021年，中国铝加工材综合产量为4470万吨，同比增长6.2%。其中，铝板带材（含铝箔毛料）产量为1335万吨，同比上一年增长12.7%；铝箔材产量为455万吨，同比上一年增长9.6%。在铝产品细分领域，受利“双碳”目标发力和节能减排行业发展提速影响，光伏行业、汽车车身板和电池箔用铝产量增速较快。2021年，电池箔产量为14万吨，较上一年同比增长100%。在部分铝箔材产量中，2021年，中国包装及容器箔产量为235万吨，同比上一年增长9.3%；空调箔产量为100万吨，同比上一年增长5.3%；电池箔产量为14万吨，同比上一年增长100%。（数据来源：安泰科）

  全球汽车产业的电动化浪潮已然来临，随国家“十四五”规划正式对外发布，新能源、新材料、新能源汽车、5G基站建设、医疗设施等领域相关产业的国内市场迎来了蓬勃发展。动力电池作为新能源汽车的核心部件，未来仍有数倍的增长空间。中国市场则仍会维持全球最大动力电池市场地位，市场占有率将稳定在50%以上。同时，碳中和已从全球共识变成全球行动，锂电池产业迎来更确定性的发展机会。保守估计，GGII预计到2025年全球动力电池出货量将达到1550GWh，2030年有望达到3000GWh。对应电池铝箔需求量分别为54.25万吨、105万吨，国内现有电池铝箔产能扩产增速仍不足以满足新能源产业的扩张需求。加上储能市场以及细分领域的电动化，钠离子电池未来的市场化，未来10年全齐对动力电池的需求将超过10TWH，要求动力电池产业加快产能扩充，进而带动电池铝箔的需求量的大幅攀升。

  报告期内，公司主要营业业务为铝板带箔的研发、生产与销售业务，基本的产品为空调箔、单零箔、双零箔、铝板带、新能源电池箔等，产品大范围的应用于绿色包装、家用、家电、锂电池、交通运输、建筑装饰等多个领域。

  公司主要原材料为铝锭、铝坯料。由公司依据销售情况确定生产计划，并根据生产计划采购相应原材料。铝锭属于标准产品，市场供应充足。铝坯料最重要的包含铸轧卷、铝箔毛料等。根据公司生产能力与市场环境变化，公司选择原材料中铝锭和铝坯料的量不同，在熔铸线、冷轧线不能够满足生产要时公司会较多的选择采购铝坯料。

  公司已经和多家电解铝企业、铝初加工企业建立了长期稳定的合作伙伴关系，签订长期供货合同，供应商依照订单安排送货。为了规避铝锭价格大大波动给公司经营带来的不利影响，公司采购的铝锭价格一般参考到货当日/月长江现货铝锭价格均价确定（若到货日为周末则取上周五或者下周一的价格），采购的铝坯料价格采用发货当月或者发货前一段时间长江现货铝锭价格均价加上相应的加工费确定。铝坯料加工费根据对方加工工序道次、工艺复杂程度、合金成分、坯料质量及运输成本等多方面确定。

  公司采用“以销定产”的方式来进行生产，具备完善的生产管理体系和生产计划安排机制，由前端销售与下游客户签订框架协议，约定每年产品的定价方式、加工费、产品特性、送货方式及质量保证条款等内容，并将客户定期发送的订单反馈至计划部，计划部按照每个客户要求、现有产能、库存、产品结构等各方面组织生产计划，提高生产效率。

  公司销售辐射半径大，销售方式包括直销和经销，同时对大客户采用区域覆盖的销售模式，并在重点市场区域派驻业务代表，提供更为完善的信息沟通和服务。公司依据不一样的产品，不同市场，采用不一样的销售方式。

  公司国内绝大部分销售采用直销的方式，与客户直接签订销售合同，依照订单规定的产品规格、交货时间等安排生产与送货。公司向重点区域现场派驻销售服务人员，保证第一时间和客户的信息沟通，立即处理问题与提供服务。公司销售人员已经基本覆盖国内各大动力电池厂商、空调生产商和较大的单双零箔下游客户。

  公司出口的产品主要是单零箔、双零箔及部分空调箔；电池箔近年也在逐步增加出口量，公司国际销售主要以直销为主经销为辅的方式。直销模式下，公司与客户直接签订销售合同，但部分直销客户是通过代理进行客户关系维护，客户意见反馈等；经销模式下，公司将相应产品以买断的方式出售给国内和国外的经销商，由经销商向外出售。采用经销模式的根本原因为公司客户分布在七十多个国家和地区，部分产品需求较为零散，经销商在国外具备更广的销售渠道。

  4.1 报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

  1 公司应该依据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

  截至2021年12月31日，公司总资产为162.61亿元，同比增加22.00%；归属于母公司股东权益约49.21亿元，同比增加29.56%。报告期内，公司实现营业收入约181.68亿元，比上年同期上升46.20%；归属于母公司的净利润4.30亿元，同比增加2968.33%。

  2 公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  ● 理财授权金额：公司及合并报表范围内的子公司拟使用最高不超过10亿元的自有资金来投资理财，在签署额度内，该10亿元理财额度可由公司及合并报表范围内的子公司共同循环使用。

  ● 理财授权期限：公司2021年年度股东大会审议通过之日起至2022年年度股东大会召开之日止。

  为了提高公司自有资金的使用效率，保护股东利益，江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月28日召开第五届董事会第二十次会议和第五届监事会第十四次会议审议通过了《关于公司2022年度使用自有资金购买打理财产的产品的议案》，赞同公司及合并报表范围内的子公司在确保不影响公司日常经营的情况下，使用最高额度不超过人民币10亿元的自有资金来投资理财。本议案尚需提交股东大会审议，具体事宜如下：

  在保证公司日常经营资金需求和资金安全的前提下，利用自有资金进行理财性投资，最大限度地提升公司自有资金的使用效率，为公司和股东谋取较好的财务性收益。

  公司及合并报表范围内的子公司拟使用不超过人民币10亿元的自有资金进行理财性投资，在上述额度及授权期限内，资金可由公司及合并报表范围内的子公司共同循环使用。

  公司及合并报表范围内的子公司购买打理财产的产品的品种应当为保本型或中低风险、中短期的理财产品。

  4、授权期限：公司2021年年度股东大会审议通过之日起至2022年年度股东大会召开之日止。

  6、具体实施：在上述额度范围内，公司董事会拟授权董事长行使该项投资决策权并签署有关规定法律文件，财务负责人负责具体办理相关事宜。

  1、董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署有关规定法律文件，财务负责人负责具体办理相关事宜。公司财务部会同董事会秘书处的有关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响企业资金安全的风险因素，将及时采取对应的措施，控制投资风险；

  3、独立董事、监事会有权对资金使用情况做监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；

  4、公司财务必须建立台账对短期打理财产的产品进行管理，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作；

  5、公司投资参与人员负有保密义务，不应将有关信息向任何第三方透露，公司投资参与人员及其他知情人员不应与公司投资相同的理财产品；

  6、实行岗位分离操作：投资业务的审批、资金入账及划出、买卖（申购、赎回）岗位分离；

  公司使用自有资金来投资理财是在保证公司日常经营资金需求前提下实施的，有利于提升公司的收益及资金使用效率，不会影响企业主营业务发展。

  通过进行适度的投资理财，可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益，为股东谋取更多的投资回报。

  公司目前经营情况良好，财务状况稳健，在保障公司正常经营运作和资金需求的前提下，公司及合并报表范围内的子公司使用自有资金购买理财产品，有利于提高资金使用效率，降低财务成本，能获得一定的投资收益，且不会影响公司主要营业业务的正常发展，不存在损害公司及全体股东利益，特别是中小股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益。符合相关法律法规以及《公司章程》的规定，不会对公司生产经营造成不利影响，不存在损害公司及股东利益的情形。我们同意公司及合并报表范围内的子公司使用不超过人民币10亿元的自有资金购买理财产品，并同意将该议案提交公司2021年年度股东大会审议。

  监事会认为：公司目前经营情况良好，财务情况稳健，在保障公司正常经营运作和资金需求的前提下，公司及合并报表范围内的子公司使用自有资金购买打理财产的产品，有利于提高资金使用效率，降低财务成本，能获得一定的投资收益，且不会影响企业主营业务的正常发展，不存在损害公司及全体股东利益，特别是中小股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益。符合有关法律和法规以及《公司章程》的规定，不会对公司生产经营造成不利影响，不存在损害公司及股东利益的情形。赞同公司及合并报表范围内的子公司使用不超过人民币10亿元的自有资金购买打理财产的产品。

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月28日召开了第五届董事会第二十次会议，审议通过了《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司审计机构的议案》，同意续聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健事务所”）为公司2022年度的审计机构。本事项尚需提交2021年年度股东大会审议。

  执业资质：注册会计师法定业务、证券期货相关业务、H股企业审计业务、中央企业审计入围机构、金融相关审计业务、从事特大型国有企业审计资格、军工涉密业务咨询服务、IT审计业务、税务代理及咨询、美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册事务所、英国财务汇报局（FRC）注册事务所等。

  涉及主要行业： 制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，房地产业，建筑业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，金融业，交通运输、仓储和邮政业，文化、体育和娱乐业，租赁和商务服务业，水利、环境和公共设施管理业，科学研究和技术服务业，农、林、牧、渔业，采矿业，住宿和餐饮业，教育，综合等。

  职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。

  近三年天健会计师事务所（特殊普通合伙）已审结的与执业行为相关的民事诉讼中均无需承担民事责任。

  天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到监督管理措施14次，未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。36名从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施20次，未受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施。

  项目合伙人、本期签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年未有因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。

  天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、项目质量控制复核人和本期签字会计师不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

  2021年度财务审计费用为125万元，内控审计费用为25万元。本次收费系按照天健事务所提供审计服务所需工作人日数和每个工作人日收费标准收取服务费用。工作人日数根据审计服务的性质、繁简程度等确定；每个工作人日收费标准根据执业人员专业技能水平等分别确定。

  2022年度，财务报告审计费用及内部控制审计费用将依据年度实际业务情况和市场情况等，以2021年审计费用为基础，授权董事长谈判。

  董事会审计委员会已经出具《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司董事会审计委员会2021年度履职情况报告》，认为天健事务所为公司股东大会审议通过并授权公司董事会聘请的审计机构，其具有从事证券相关业务的资格，并遵循独立、客观、公正的职业准则，能较好地完成公司委托的各项工作。天健事务所参与审计的人员均具备实施审计工作所必需的专业相关知识和相关的职业证书，在审计过程中，认真负责并保持了应有的关注和职业谨慎性，可以胜任公司的审计工作。

  公司第五届审计委员会第十一次会议审议通过《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司审计机构的议案》。审计委员会赞同公司继续聘请天健事务所为公司2022年度财务审计和内部控制审计机构。

  天健会计师事务所是一家主要是做上市公司审计业务的会计师事务所，依法独立承办注册会计师业务，具有证券期货相关业务从业资格。天健事务所在业务规模、执业质量和社会形象方面都取得了国内领先的地位，具备多年为上市企业来提供优质审计服务的丰富经验和强大的专业服务能力，能够较好满足公司未来业务和战略发展以及财务审计工作的要求。同意将该议案提交董事会审议。

  天健会计师事务所是一家主要是做上市公司审计业务的会计师事务所，依法独立承办注册会计师业务，具有证券期货相关业务从业资格。天健事务所在业务规模、执业质量和社会形象方面都取得了国内领先的地位，具备多年为上市企业来提供优质审计服务的丰富经验和强大的专业服务能力，能够较好满足公司成立健全内部控制以及财务审计工作的要求。同意聘请天健事务所为公司2022年度审计机构，并提交公司2021年年度股东大会审议。

  公司第五届董事会第二十次会议以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司审计机构的议案》，同意续聘请天健事务所为公司2022年度审计机构。本次聘请2022年度审计机构事项尚需提请公司股东大会审议。

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  ● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

  ● 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。

  经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截止2021年12月31日，江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称“公司”）期末可供分配利润为人民币1,366,773,435.24元。经董事会决议，公司2021年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：公司拟向全体股东每股派发现金红利0.20元（含税），剩余未分配利润结转下一年度；不进行资本公积金转增股本，不送红股。截至2022年4月2日（最近一次披露总股本的时间），公司总股本489,162,192股，以此计算合计拟派发现金红利人民币97,832,438.40元（含税）。本年度公司现金分红数额占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的比例为22.67%。

  如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。如后续总股本发生明显的变化，将另行公告具体调整情况。

  报告期内，公司归属上市公司股东的纯利润是430,047,928.99元，母公司累计未分配利润为1,366,773,435.24元，公司拟分配的现金红利总额为97,832,438.40元，占本年度归属于上市公司股东的净利润比例低于30%，具体原因分项说明如下：

  我国铝压延行业的竞争表现出两个特点：第一，我国是铝板带箔产销量最大的国家，国内铝板带箔生产企业较多，整体规模偏小，技术创造新兴事物的能力和新产品研发能力均不足，因此导致行业的进入门槛较低，行业集中度低，竞争相对激烈；第二，如上所述，技术创造新兴事物的能力和新产品研发能力的不足导致行业整体以低端产品为主，高的附加价值产品竞争并不充分，而伴随着终端消费者生活水平的提高，其对于高端铝板带箔产品的需求加大，由此有突出贡献的公司将凭借规模优势、技术与人才优势、客户资源优势等在竞争中脱颖而出，率先实现全球市场布局。

  公司自成立至今发展十分迅速，采取领先一步的市场战略，在较短的时间内成为国内铝箔产品的有突出贡献的公司之一。公司是国内铝箔市场顶级规模的企业，一方面降低了产品的单位固定成本，增强了市场竞争力；另一方面在规模扩张过程中，积累经验，通过内向挖潜与技术改造，大幅度提高了生产效率；同时规模优势保证了企业在市场环境发生明显的变化时能够及时作出调整产品结构，抓住新产品的发展机遇，抢先占领市场，提高了企业的快速供应能力。

  铝压延行业是资金密集型行业，且由于公司上市晚于其他同行业公司，融资手段较少，公司整体负债中以短期负债为主，导致公司资产负债率水平在同行业上市公司中处于顶配水平。公司的规模近几年稳定增长，未来发展需要资金的高强度持续投入，除了募投项目的有序推进，随着“一带一路”倡议的深入推进，海外市场也有望迎来新的发展机遇。公司为抢抓国家投资机遇，完成战略布局，提高国际竞争力，需要较多的资产金额的投入。从目前来看，资金慢慢的变成了制约本公司发展的最主要的因素。公司抓住市场机遇扩张业务、整合产业链都需要雄厚的资本支持。(下转B606版)